我国券商最迫切最严峻的挑战就是如何恪守职业道德、提升专业能力

12月6日，证监会主席吴清在中国证券业协会第八次会员大会上表示，“十五五”是推进中国式现代化、加快建设金融强国的关键时期，证券行业作为直接融资的主要“服务商”、资本市场的重要“看门人”、社会财富的专业“管理者”，发展空间广阔、大有可为，必须主动呼应时代召唤，自觉担负使命责任。

当前，我国107家证券公司总资产14.5万亿元，净资产3.3万亿元。近四年来增长分别超过60%和40%；证券公司客户超过2.4亿，增长26%；助力近1200家科技创新企业上市，服务各类企业境内股债融资超过51万亿元，承销科创债、绿色债券等产品规模超过2.5万亿元。

谈起我国券商，看似亮眼的成绩，实际就是襁褓环境里吃偏食的结果。至少，截止目前没有任何一家券商能够拓展一单境外（国外）公司的主承销业务。即使国内业务，基本无法提供提供丰富精准的产品服务，几乎被境外投行牵着鼻子走。

实际上，2024年3月，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，提出力争通过五年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成十家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。

到现在，谁能感觉得到我国哪家券商有实质性改观？尤其是券商所谓的首席经济学家和研究部门，不仅不能提供深刻解读中国经济与中国股市如何建立双赢格局的专项报告，也无法牵头营造牛市环境舆论的氛围。相反，屡屡发表唱空论调，与自身肩负的“看门人”责任大相径庭。

正如吴清主席所希望的“十五五”期间要“奋力打造一流投资银行和投资机构”，“专注主业、完善治理、错位发展”的部署要求，把握机遇，勇立潮头，争创一流。

说的通俗些，就是如何恪守职业道德、提升专业能力，是我国券商最现实最迫切最严峻的挑战。